Ngày 23/10, UBCKNN quyết định xử phạt Chứng khoán SmartInvest (AAS) số tiền 150 triệu đồng do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, AAS đã báo cáo không chính xác theo yêu cầu tại Biên bản làm việc ngày 11/11/2024 với UBCKNN, đối với nội dung về việc sử dụng tiền, tài sản của Công ty để đảm bảo cho các nghĩa vụ phải trả khác cho bên thứ ba.

Ngoài bị phạt tiền, AAS còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo lại thông tin chính xác.

AAS không phải trường hợp duy nhất bị UBCKNN xử phạt trong các quyết định được đăng tải ngày 23/10

Trước đó, vào ngày 22/10, UBCKNN phạt Điện gió Phong Liệu (PLWC) 77.5 triệu đồng do chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn quy định đối với mã trái phiếu PLWCH2135001. Trái phiếu được phát hành ngày 18/06/2021 và dự kiến đáo hạn vào 02/04/2035, hạn đăng ký giao dịch là 19/10/2023.

Ngày 21/10/2026, Tập đoàn Nhựa Đông Á (UPCoM: DAG) bị phạt 92.5 triệu đồng khi đã chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với nhiều tài liệu, gồm BCTC riêng và hợp nhất được kiểm toán năm 2024, năm 2025; BCTC bán niên riêng và hợp nhất được soát xét năm 2025, 2026; BCTC riêng và hợp nhất các quý 4/2024; quý 1, quý 2, quý 3, quý 4/2025; quý 1, quý 2/2026; BCTN năm 2024, 2025; BCQT 6 tháng đầu năm 2025, năm 2025, 6 tháng đầu năm 2026.

Cùng ngày, Dịch vụ Kỹ thuật Viễn (UPCoM: TST) thông bị phạt tổng cộng 151.25 triệu đồng vì hàng loạt vi phạm hành chính.

Trong đó, TST bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung tại BCQT 6 tháng đầu năm 2026 về Thành viên HĐQT không điều hành. Bên cạnh đó, Công ty công bố không đầy đủ nội dung về giao dịch với bên liên quan tại BCQT năm 2025.

Cụ thể, theo BCTC năm 2025 đã được kiểm toán, trong năm 2025, Công ty ký hợp đồng vay vốn ngày 27/08 với ông Lê Minh Hải (là thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty) số tiền hơn 5.9 tỷ đồng để phục vụ hoạt động sản xuất, kinh doanh của Công ty. Tuy nhiên, Công ty chưa trình bày giao dịch này tại Mục 2 Phần VII BCQT năm 2025.

Công ty bị phạt 85 triệu đồng do chậm công bố thông tin dưới 15 ngày so với quy định trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) với nhiều tài liệu, gồm giải trình ý kiến của đơn vị kiểm toán đối với Báo cáo tài chính năm 2025; Nghị quyết HĐQT số 09 ngày 09/09/2025 về việc thay đổi nhân sự (bổ nhiệm Người phụ trách quản trị); Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2026.

Công ty chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định trên các trang và hệ thống công bố kể trên, đối với BCQT bán niên năm 2026; BCTC năm 2025 được kiểm toán; BCTN năm 2025; BCQT bán niên năm 2025, Nghị quyết HĐQT số 03 ngày 28/01/2026 về việc thông qua bầu các chức danh Chủ tịch, Phó Chủ tịch HĐQT nhiệm kỳ 2025 - 2029, bổ nhiệm Tổng Giám đốc nhiệm kỳ 2025 - 2029; Nghị quyết HĐQT số 02 ngày 30/10/2024 về việc thoái vốn tại CTCP Công nghệ HTSV Việt Nam; Nghị quyết HĐQT số 17 ngày 21/08/2025 về việc bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc và vay ông Lê Minh Hải.

Ngoài ra, TST bị UBCKNN phạt 6.25 triệu đồng do vi phạm quy định thông báo cho UBCKNN khi không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng chậm từ 15 ngày trở lên so với quy định.

Tại BCTC năm 2025 được kiểm toán (công bố ngày 25/06/2026), vốn chủ sở hữu của Công ty ghi nhận gần 27.5 tỷ đồng, không còn đáp ứng điều kiện về vốn chủ sở hữu theo quy định. Tuy nhiên, đến ngày 20/08/2026, Công ty mới có văn bản số 21 thông báo cho UBCKNN về việc không còn đáp ứng điều kiện công ty đại chúng.